偵查

海量交易信息中發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡

受害人陳先生期貨賬戶交易當(dāng)天，大商所實(shí)時(shí)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)立即發(fā)現(xiàn)價(jià)格異常，并發(fā)現(xiàn)陳先生賬戶與另一賬戶之間存在對(duì)敲行為

犯罪嫌疑人實(shí)施的對(duì)敲交易看似淹沒(méi)在期市海量交易信息當(dāng)中，可事實(shí)上每筆交易，都逃不過(guò)交易所實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)的“眼睛”。

大商所監(jiān)察部有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，大商所監(jiān)察系統(tǒng)在違規(guī)監(jiān)控及發(fā)現(xiàn)方面實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)化的篩查及預(yù)警，涉嫌違規(guī)行為線索，監(jiān)控人員在1分鐘內(nèi)即可獲知。受害人陳先生期貨賬戶交易當(dāng)天，大商所實(shí)時(shí)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)立即發(fā)現(xiàn)價(jià)格異常，并發(fā)現(xiàn)陳先生賬戶與另一賬戶之間存在對(duì)敲行為。

監(jiān)測(cè)到這一異常交易后，大商所監(jiān)控人員立即致電陳先生及涉案期貨公司進(jìn)行交易確認(rèn)。與此同時(shí)，陳先生也在監(jiān)控自己賬戶的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了這筆對(duì)敲交易。然而，由于犯罪嫌疑人快速轉(zhuǎn)出獲利資金及全部本金，并隨即刷卡套現(xiàn)。陳先生賬戶中的390萬(wàn)元資金便在短時(shí)間內(nèi)不知去向。

大商所在確認(rèn)該交易涉嫌通過(guò)對(duì)敲交易、轉(zhuǎn)移資金行為后，第一時(shí)間向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了報(bào)告，并敦促期貨公司和陳先生盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。證監(jiān)會(huì)隨后責(zé)成江西、浙江、河南等三地證監(jiān)局對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。

上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)專(zhuān)案組對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行了仔細(xì)研究，認(rèn)為犯罪嫌疑人的作案手法已相當(dāng)成熟，陳先生舉報(bào)的這起390萬(wàn)元期貨賬戶巨虧案件，很可能只是犯罪嫌疑人連續(xù)犯罪中的一起。

有此判斷后，專(zhuān)案組決定兵分兩路，一組進(jìn)行分析研判，通過(guò)作案手法串并案件發(fā)現(xiàn)新的線索；一組取證抓捕，抓住犯罪嫌疑人遺落的細(xì)微線索，一查到底。

這一判斷很快得到了證實(shí)。證監(jiān)會(huì)、公安部經(jīng)偵局會(huì)商協(xié)作，向各商品交易所查詢了近一年內(nèi)期貨對(duì)敲交易違規(guī)行為。最終，專(zhuān)案組以犯罪嫌疑人與被害人陳先生聯(lián)系的手法、操盤(pán)手法、涉案資金轉(zhuǎn)移手法為主要依據(jù)，又串聯(lián)出了3起類(lèi)似的詐騙案件。3起案件分別發(fā)生在2013年1月21日、3月21日、3月22日。

“資金流向是經(jīng)偵工作的DNA，也是我們破獲此案最主要的抓手。”參與偵辦此案的陳銳警官說(shuō)，將上述4起對(duì)敲交易遺落的蛛絲馬跡綜合起來(lái)后，終于發(fā)現(xiàn)了一名與涉案資金有聯(lián)系的人員——“胡小軍”（化名）。

與此同時(shí)，取證抓捕組赴廣州、珠海、深圳等城市連續(xù)工作了近40天，先后對(duì)涉案期貨公司、銀聯(lián)、銀行進(jìn)行查詢，查閱了大量街面監(jiān)控資料，并進(jìn)行了犯罪嫌疑人刷卡套現(xiàn)的商戶確認(rèn)，最終確認(rèn)“胡小軍”就是本案的犯罪嫌疑人。

“‘胡小軍’的廬山真面目已經(jīng)浮出水面，但他會(huì)是本案的唯一嫌疑人嗎？專(zhuān)案組并沒(méi)有貿(mào)然對(duì)其實(shí)施抓捕，而是追蹤其至重慶、南寧、珠海等地，陸續(xù)又發(fā)現(xiàn)了其他3名犯罪嫌疑人。”陳銳警官說(shuō)。

2013年6月1日，上述四名犯罪嫌疑人來(lái)到珠海，準(zhǔn)備以同樣手法再次通過(guò)期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易進(jìn)行詐騙犯罪時(shí)，專(zhuān)案組果斷出擊，一舉將4名犯罪嫌疑人抓獲。

4名犯罪嫌疑人到案后，對(duì)共同實(shí)施前面提到的4起通過(guò)期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易實(shí)施詐騙的行為供認(rèn)不諱。目前，本案已經(jīng)移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。