中證網(wǎng)訊日前，遼寧證監(jiān)局組織召開2015年證券期貨監(jiān)管工作會議。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長姜巖強(qiáng)調(diào)，2015年轄區(qū)監(jiān)管工作要緊緊圍繞“規(guī)范、發(fā)展、服務(wù)、投保”四個(gè)方面展開。

遼寧證監(jiān)局今年的工作重點(diǎn)，一是指導(dǎo)、監(jiān)督證券期貨機(jī)構(gòu)守住合規(guī)風(fēng)控底線，防止重大兌付風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞資產(chǎn)管理、融資融券及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)加強(qiáng)審慎性監(jiān)管，以落實(shí)投資者適當(dāng)性制度為重點(diǎn)加強(qiáng)行為監(jiān)管，提高現(xiàn)場檢查的精準(zhǔn)度，強(qiáng)化對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，做好日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接工作；二是引導(dǎo)證券期貨機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵(lì)各機(jī)構(gòu)以市場需求為導(dǎo)向，以客戶為中心，差異化、特色化創(chuàng)新發(fā)展；三是推動證券期貨機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。借力“證券期貨機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)年”活動，推動政府設(shè)立資本市場引導(dǎo)基金，做實(shí)四板市場，支持遼寧省完成裝備制造等傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略三大任務(wù)；四是保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，探索建立多元化糾紛解決機(jī)制。

針對目前遼寧轄區(qū)存在的突出問題和發(fā)展困境，姜巖局長提出五點(diǎn)監(jiān)管工作要求，一是證券期貨公司要兼顧發(fā)展、風(fēng)控和投資者保護(hù)，切實(shí)圍繞投資者的需求和利益開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動；二是各分支機(jī)構(gòu)作為證券期貨公司的橋頭堡，在公司合規(guī)運(yùn)作、創(chuàng)新發(fā)展、服務(wù)投資者、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、糾紛處理、打非維穩(wěn)等方面要發(fā)揮前沿作用；三是證券投資咨詢公司要未雨綢繆，探索建立清晰、穩(wěn)定、可持續(xù)的業(yè)務(wù)模式；四是基金銷售機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格遵守銷售業(yè)務(wù)規(guī)范；五是行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮自律組織作用，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。