政策與法規(guī)

高檢公安部關于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定

　三十一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約案（刑法第181條第2款）

　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在三萬元以上的；

　 2、致使交易價格和交易量異常波動的；

　 3、造成惡劣影響的。

　三十二、操縱證券、期貨交易價格案（刑法第182條）

　操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、非法獲利數(shù)額在五十萬元以上的；

　 2、致使交易價格和交易量異常波動的；

　 3、以暴力、脅迫手段強迫他人操縱交易價格的；

　 4、雖未達到上述數(shù)額標準，但因操縱證券、期貨交易價格，受過行政處罰二次以上，又操縱證券，期貨交易價格的。

　三十三、違法向關系人發(fā)放貸款案（刑法第186條第1款）

　銀行或者其他金融機構的工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、個人違法向關系人發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在十萬元以上的；

　 2、單位違法向關系人發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在三十萬元以上的。

　三十四、違法發(fā)放貸款案（刑法第186條第2款）

　銀行或者其他金融機構的工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關系人以外的其他人發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、個人違法發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的；

　 2、單位違法發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百萬元以上的。

　三十五、用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案（刑法第187條）

　銀行或者其他金融機構的工作人員以牟利為目的，采取吸收客戶資金不入賬的方式，將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、個人用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五十萬元以上的；

　 2、單位用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在一百萬元以上的。

　三十六、非法出具金融票證案（刑法第188條）

　銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：

　 1、個人違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在十萬元以上的；

　 2、單位違反規(guī)定為他人出具金融票證，造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在三十萬元以上的。